しまノート

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ファイナンシャル・プランニングと倫理・関連法案

マインドマップ

ファイナンシャル・プランニングと倫理・関連法案
    ファイナンシャル・プランニング
        資金をやりくりする計画を作成
        生涯の生活設計達成が目的
    ファイナンシャル・プランナー
        FPの専門家
    ファイナンシャル・プランニングと倫理
        原則
            顧客の利益優先
                顧客の利益優先で計画
            秘密の保持(守秘義務
                情報を第三者に漏洩禁止
                例外
                    FP業務で必要
                    顧客の許可有
                    専門家に相談が必要
    ファイナンシャル・プランニングと関連法規
        特定の資格を持つ専門家のみに許された仕事は不可能
        有償・無償関係なし
        一般的な説明は可能
        禁止例
            資格の有無
                弁護士法
                    法律判断
                    法律事務
                税理士法
                    税務相談
                    税務書類の作成
                保険業法
                    保険の募集
                    保険の勧誘    
            金融商品取引業者として内閣総理大臣の登録有無
                金融商品取引法
                    投資判断の助言
                    顧客資産の運用
            例外
                公正証書遺言の作成
                任意後見人

 

参考: 

【FP3級無料講義#01】ファイナンシャル・プランニングと倫理・関連法規【ファイナンシャルプランニング技能検定】 - YouTube